关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。
A．综合类证券公司可经营证券承销业务
B．经纪类证券公司可经营证券承销业务
C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务
D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定
我国综合类证券公司可以从事（ ）。
A．经纪业务
B．自营业务
C．承销业务
D．证监会核定的其他证券业务
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）
A．正确
B．错误 &&
投资银行承销业务的两大风险控制包括（ ）。
A．财务风险控制
B．信用风险控制
C．业务风险控制
D．流动性风险控制
投资银行的最核心业务是（）。
A.证券发行与承销
B.兼并收购
C.基金管理
D.资产证券化
参见教材P116
单选题投资银行在资产证券化中的作用是：B.优化资产霸菱事件引起投资银行开始重视：D.操作风险我国目前可以从事证券承销业务的是：B.综合类证券公司我国经纪类证券公司可以从事的业务是：收藏A.证券经纪业务在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：D.普通债券百富勤破产的直接导火线是：D.亚洲金融危机下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：收藏A.未经委托不能自作主张替客户买卖证券套利商的首要风险是：D.收购失败风险1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：B.国外的代理行我国目前可以从事证券承销业务的是：D.综合类证券公司证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：B.流动性风险保证业务得以继续和朝前推进的是：收藏A.分析师在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：B.投资银行合约潜在的非法性会给投资银行带来：B.法律风险保密的重要手段是：收藏A.隔离对猎物公司估值较为常用的方法的是：C.现金流量贴现法网络经纪首次在华尔街出现是在：收藏A.1994 年投资银行建立良好的人力资源政策首先要：B.知人善用债券按发行主体可分为：收藏A.政府债券投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：B.下降在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：D.首次公开发行的股票股票质押贷款的平仓线是：收藏120%投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：B.成为证券交易所的会员人力资源政策中的中期规划主要针对C.中低级管理层基金资产配置的第三个层次是：C.个别资产的选择从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：高盛公司从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：收藏A.承担的风险大小投资银行的本源业务是：B.证券承销我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：D.1996 年属于债券的特征是：C.偿还性英国推出“大爆炸”改革措施是在：收藏A.1986 年发行总额固定的基金是：封闭式基金采取银证综合型模式的国家有：C.德国附属于商业银行旗下的投资银行是：B.瑞银华宝按照股东权利股票可以分为：收藏普通股投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是:对所处环境作一般分析衍生产品交易的主要特征是采用：收藏A.保证金制度实行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：欧洲债券市场投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：兼并与收购部商业银行的利润根本来源是：B.存贷利差期货期权是一种：B.二级衍生工具承购包销始于：收藏A.1991以下属于对投资银行常规管理内容的是：经营报告制度人力资源政策中的短期规划主要针对：C.普通员工为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：收藏A.新创法行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：C.创新证券部门 TOC o 1-5 h z 我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：B.1997 年股票质押贷款的警戒线是：B.130%决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：C.推销现代公司制投资银行的最高权力机构是：股东大会我国投资银行的监管主体是：收藏A.证监会自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：C.6个月内在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择:收藏A.普通股美国绝大部分基金属于：C.公司型基金互换业务最初的形式为：收藏货币互换投资银行的内部控制和核算中心是：D.职能部门投资银行普遍应用的风险技术工具是：收藏A.风险价值模型一家证券公司用于质押的一家上市公司股票5%金融衍生产品中，持仓量最大的是：C.远期交易基金资产配置的第一个层次是：B.政策性资产配置最早的投资银行型业务可以追溯到大约：D.3000多年前从性质上看，股票质押可以归入有担保的：B.同业拆借投资银行的利润创造中心是：B.功能部门我国目前的证券监管部门是：B.证监会我国规定股票质押率最高不能超过：C.60%1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：D.青岛啤酒”的上市基金管理业务的一项最重要的任务是：收藏基金资产的管理投资银行研究机构中发展最快的是：D.固定收益证券研究部门被称为投资银行 皇冠明珠”业务的是：C.反收购业务投资银行比较注重：开拓性与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制:晚半个世纪并购活动成功的起点是：制定战略目标保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：D.越高做市的报酬收益在很大程度上取决于：C.，不得高于该上市公司已发行股份的:D.D.竞争对手的多寡从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：收藏A.投资基金17世纪后的国际贸易和金融中心是：荷兰的阿姆斯特丹狭义的毒丸是指：股份购买权利计划招标发行始于：C.1995百富勤的破产根本源于：高风险高收益战略1998年华尔街被迫联手拯救的是：D.长期资本管理公司以下不属于英国自律监管系统的机构是：收藏A.金融服务监管局在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：收藏A.投机商BOT奠式起源于：C.20世纪80年代20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠：B.国外的分支机构 TOC o 1-5 h z 可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：B.组合法人力资源政策中的长期规划主要针对：D.中高级管理层及业务骨干由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：D.市场风险创造新型金融工具的是：D.创新者“金边债券”是指：B.国债契约型基金中契约的订立双方是：C.基金管理公司与基金保管公司基金起源于：收藏A.英国在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：B.政策性资产配置我国网上经纪业务正式起步于：C.1998 年并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是:B.出售皇冠明珠”猎手公司的出价上限是：收藏并购后增加现金流量的现值现代公司制投资银行的最高决策机构是：董事会融券交易属于：D.信用交易奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是:收藏A.商业银行法美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：B.1933 年如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：佣金契约型基金的投资者是：受益人采取银证分离型模式的国家是：C.美国投资银行经营方针政策的直接执行者是：中层管理人员股票的特征：收藏A.不可偿还性我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：D.1999 年在投资银行起着承上启下作用的是：D.中层管理人员按照股票绩效股票可分为：B.垃圾股罗伯特库恩、认为最符合美国投资银行现状的定义是：C.第二广义的定义资产管理业务的一般运作程序是：收藏A.审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托 TOC o 1-5 h z 第一笔正式的利率互换出自：B.德意志银行1997年成为日本以外亚洲最大彳立投资银行的是：D.百富勤高盛公司上市是在：C.1999 年最早开展网上经纪业务的国家是：美国我国可上市开放式基金的推出是采用创新产品开发模式中的：收藏组合法违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：D.逐日盯市制度投资银行的利润根本来源是：C.佣金生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：横向并购持有者只有在到期日才可以宣布执行、与否的期权是：B.欧式期权投资银行最本源的业务是：D.证券承销按照投资主体股票可分为：C.国有股属于横向信息交流的是：不同职能部门之间的信息流我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：收藏国债一级自营商美国司法机关通常支持的反并购之举是：安排白护卫”的护驾对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：越高摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：D.风险管理委员会案例分析柯诺科公司在连续遭遇同业多姆石油公司和加拿大西格雷公司的敌意收购后，深感在劫难逃，于是主动向杜邦公司归顺。 杜邦公司与两家公司展开竞购角逐， 并力克半路杀出的莫比尔公司，最终以每股98美元的出价成功兼并柯诺克公司。这一价格
(2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。
A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
投资银行的一项最核心的业务是（ ）。
A．证券发行与承销
B．兼并收购
C．项目融资
D．风险投资
在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备
B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备
C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备
D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司