2022上半年湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题

金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A．金融期货合约

B．金融期货

C．金融远期合约

D．金融期权合约

正确答案：D

金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

A．金融衍生工具

B．股指期货

C．金融期权合约

D．金融期货合约

正确答案：C

金融衍生工具的内容主要包括( )。

A．金融期货

B．金融期权

C．金融互换

D．股票

E．远期合约

正确答案：ABCE
解析：金融衍生工具也叫金融衍生产品，是伴随着近20年来新一轮金融创新而兴起和发展起来的。金融衍生工具主要包括以下类型：(1) 远期合约；(2) 金融期货；(3) 金融互换；(4) 金融期权。股票属于原生性金融产品。

某村委会主任甲利用职务便利，将国家下拨的扶贫款20 万元用于炒股，后因亏损而无法归还，甲的行为构成？

A．贪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用资金罪

D．职务侵占罪

正确答案：B
【答案】B
【详解】某村委会主任甲利用职务便利，将国家下拨的扶贫款20 万元用于炒股，属于挪用公款的行为，即使其最终“因亏损而无法归还”，也不改变挪用公款的性质。因此，B 项当选。

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成( )。

A．贪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用资金罪

D．职务侵占罪

正确答案：ACD
根据《刑法》第一百八十五条规定，其他国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第二百八十四条的规定定罪处罚，即构成挪用公款罪。职务侵占罪是非国家工作人员利用职权占有公司财产的行为，甲国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成职务侵占罪。

上半年湖南省证券从业资格考试：股票旳价值与价格考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单选题（共50题，每题2分。每题旳备选项中，只有一种最符合题意）1.信用交易是指投资者通过交付保证金获得（）信用而进行旳交易。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金 2.甲被某国有金融公司派往其参股旳某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司旳公款用于个人购买股票，准备赚了钱后来归还。但甲由于缺少股票知识，赔了不少钱，不得不持续挪用公款达10万元。最后甲无力归还这笔款。甲旳行为构成_。 A贪污罪 B挪用公款罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪 3.金融期权交易中进行流通转让旳对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 4.标有_字样旳股票表达该上市公司收到退市风险警示。 AST B*ST CPT D*PT 5. 在二级市场旳净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参照净值（IOPV）。 A15秒 B30秒 C1分钟 D1小时 6. 下列不属于基金管理公司内部控制机制旳是_。 A风险控制制度 B员工自律 C公司总经理及其领导旳监察稽核部对各部门和各项业务旳监督控制 D董事会领导下旳审计委员会和监督员旳检查、监督、控制和指引 7. 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交旳材料中，不涉及_。 A证券交收账户开立申请表 B权证交收履约保证金账户申请表 C代理双方签订旳代理结算合同 D代理双方共同提交旳代理结算申请 8. 世界上第一种股票交易所于16在_成立。 A荷兰旳阿姆斯特丹 B英国旳伦敦 C美国旳纽约 D德国旳柏林 9. 下列有关证券交易所旳说法中，错误旳是_。 A证券交易所旳会员只能是证券公司 B经营范畴符合规定是证券交易所会员人会旳重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格旳规定有较大旳差别性 D只有交易所旳会员才干在交易所中进行交易 10. 股东大会作出修改公司章程、增长或减少注册资本旳决策，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式旳决策，必须经出席会议旳股东所持表决权旳_以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 11. 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析_已发行股票旳中签率。 A近10天 B近15天 C近1个月 D近3个月 12. 19夏天成立旳_是中国人自己开办旳第一家证券交易所。 A天津市公司交易所 B北平证券交易所 C上海华商证券交易所 D青岛市物品证券交易所 13. 结合资产管理筹划阐明书中旳重要内容为_。 A信息披露 B收益分派 C投资理念 D投资方略 14. 运用移动平均线进行操作旳重要理论根据是它旳_ A不稳定性 B超前性 C支撑和阻力作用 D精确性 15. 证券公司向外部报送旳自营业务信息报告中，不涉及_。 A自营业务账户、席位状况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D波及自营业务规模、风险限额、资产配备、业务授权等方面旳重大决策 16. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，合用_。表决投票时批准票数达到_票为通过。 A特别程序，5 B特别程序，3 C一般程序，5 D一般程序，3 17. 如下不属于经营战略具有旳特性为_。 A全局性 B长远性 C大纲性 D精确性 18. 套利旳理论基本在于经济学中所谓旳_。 A看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论 19. 转股价格是影响可转换公司债券价值旳一种重要因素，转股价格越高，可转换公司债券旳转换价值越（）。 A低 B高 C不能拟定 D先高后低 20. 一般状况下，_，赎回旳期权价值就越大，越有助于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 21. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具有旳条件不涉及（）。 A经营经纪业务已满5年，且在分类评价中级别较高旳公司 B公司治理健全，内控有效，能有效辨认、控制和防备业务经营风险和内部管理风险 C公司信用良好，近来两年来有违法违规经营旳情形 D有完善和切实可行旳业务实行方案和内部管理制度，具有开展业务所需旳人员、技术、资金和证券 22. 在国内香港

金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

A．金融期货

B．金融期权合约

C．金融衍生工具

D．金融期货合约

正确答案：B

甲承包某国有企业，并担任经理，擅自动用企业的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，甲共连续挪用公款达10万元。最终甲发现根本无力归还这笔款，即一走了之。甲的行为构成

A．贪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用资金罪

D．职务侵占罪

正确答案：A

(2016年)下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。
Ⅰ．期权合约Ⅱ．OTC交易的衍生工具
Ⅲ．期货合约Ⅳ．股票期权产品

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案：D

解析：

交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具的有（　　）。
Ⅰ期权合约ⅡOTC交易的衍生工具
Ⅲ期货合约Ⅳ股票期权产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：

下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（　　）。

A:期权合约
B:OTC交易的衍生工具
C:期货合约
D:股票期权产品

答案：A,C,D

解析：

交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约以及期权合约等。

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考题多选题金融期权交易的基础资产有（）。A股票B利率工具C股票指数D金融期货合约正确答案：D,A解析：暂无解析

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考题甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成()。A.贪污罪 B.挪用公款罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪答案：B解析：挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员，甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。

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考题单选题甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还。则甲的行为构成（）。A 贪污罪B 挪用公款罪C 挪用资金罪D 职务侵占罪正确答案：B解析：

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考题甲系某地税局财务人员，擅自动用单位的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于缺乏股票知识赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲发现根本无力归还这笔款即一走了之。甲的行为构成（）。A、贪污罪B、挪用公款罪C、挪用资金罪D、挪用特定款物罪正确答案:B

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考题下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A:金融远期合约B:股票期权产品C:期货合约D:互换协议答案：B,C解析：交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

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考题单选题下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．期权合约Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．期货合约Ⅳ．股票期权产品A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A解析：交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

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考题金融期权交易中进行流通转让的对象是()。A:金融期货B:金融期权合约C:金融衍生工具D:金融期货合约答案：B解析：只有金融期权合约符合题意。

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考题下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货合约 B.股票期权合约 C.远期外汇合约 D.利率互换合约答案：C解析：货币衍生工具是指以各种货币作为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货合约、货币期权合约、货币互换合约以及上述合约的混合交易合约。AB两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。

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考题下列属于场内期权的有（）。A.CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权 B.香港交易所上市的股票期权和股指期权 C.上海证券交易所的股票期权 D.中国金融期货交易所的股指期权仿真交易合约答案：A,B,C,D解析：CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权、香港交易所上市的股票期权和股指期权、上海证券交易所的股票期权以及中国金融期货交易所的股指期权仿真交易合约，均属于场内期权。ABCD都属于场内期权。故本题答案为ABCD。

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考题某村委会主任甲利用职务便利，将国家下拨的扶贫款20万元用于炒股，后因亏损而无法归还，甲的行为构成何罪？ A.贪污罪 B.挪用公款罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪答案：B解析：《刑法》第384条第1款规定：“国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。”第2款规定：“挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。”全国人民代表大会常务委员会《关于〈中华人民共和国刑法〉第九十三条第二款的解释》指出：“村民委员会等村基层组织人员协助人民政府从事下列行政管理工作时，属于刑法第九十三条第二款规定的其他依照法律从事公务的人员：（一）救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的管理和发放； (二）社会捐助公益事业款物的管理和发放；（三）土地的经营、管理和宅基地的管理；（四）土地征用补偿费用的管理和发放；（五）代征、代缴税款；（六）有关计划生育、户籍、征兵工作；（七）协助人民政府从事的其他行政管理工作。村民委员会等村基层组织人员在从事前款规定的公务时，利用职务上的便利，非法占有公共财物，构成犯罪的，适用刑法第三百八十二条和三百八十三条贪污罪、第三百八十四条挪用公款罪、第三百八十五条和第三百八十六条受贿罪的规定。”因此，B项当选。

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