证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )
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在资本市场发达的国家里,证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。( )
证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。( )
下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。A.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析B.编写调研计划和实地调研C.编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议D.报告发表
证券经营机构包括______ ( )A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师