问题:单选题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,当存在下列情形中的()时,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、...
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问题:公司的高级管理人员,不包括( )。...
问题:在初步尽职调查中,项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后,不需要向部门负责人报送()。...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:单选题基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权,以下说法错误的是( )。[2016年7月真题]Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销Ⅱ.不得抵销Ⅲ.可以直接抵销Ⅳ.不得全部抵销,可以部分抵销A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ...
问题:下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。Ⅰ.不能清偿到期债务Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完...
问题:下列有关法律关系的说法,正确的是( )。...
问题:证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
问题:集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项?( )Ⅰ.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ.募集金额达到资产管...
问题:信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的,处( )罚款。...
问题:《期货交易管理条例》第二十二条规定,期货公司不得为其( )、实际控制人或者其他关联人提供融资。...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题:关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。...
问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:关于信息发布的表述正确的有()。...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...