代持最票只是一种市场操作行为,合规合法,各监管部门不应禁止。
核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。( )
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物业维系过程中做到三大工作原则()A、品德规范、合理合规、管理规范B、合理、合规、合法C、行为规范、合法合规、分级维系D、合情合理又合法
审查制度的合法合规性时,应重点关注的内容包括:( )A.业务主体是否适格B.业务本身是否合法合规C.操作流程各个环节是否合法D.担保是否合法有效
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
证券交易所对基金投资行为的监控包括( )。 A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控 B.对开放式基金巨额赎回进行监控 C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
核准制的核心是监管部门进行( )审核。 A、合规性 B、合理性 C、合法性 D、正确性