问题:定量评价需按照评价要求进行分值评定,各成员分别对评定对象进行打分,再将各成员的有效分数进行平均,获得最终得分,平均分在()分以下项目不予通过。A、50B、60C、70D、80...
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问题:上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括()。A、发行公告B、主承销商承诺函C、发行人承诺函D、盈利预测报告...
问题:投资银行总部的内部控制应遵循以下原则:()A、健全性原则B、合理性原则C、制衡性原则D、独立性原则...
问题:内核小组每年应当至少召开一次全体会议,对内核工作进行总结。...
问题:在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备()。A、信息备忘录B、招股章程C、信息备忘录和招股章程D、招股说明书概要...
问题:各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案,项目工作档案应至少包括()。A、项目工作底稿B、项目相关协议、合同C、报送监管部门的相关资料D、项目立项相关资料...
问题:对辅导质量进行评定时,需提交自辅导期以来的辅导报告,被辅导人身份证明材料、最近三年的财务审计报告。...
问题:投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C、项目过程质量控制措施执行情况D、项目开发和实施全过程基本情况...
问题:股票收购是指收购方公司以()替换目标公司的股票。A、已发行的股票B、新发行的股票C、新发行的优先股票D、新发行的股票认购权...
问题:档案保管期限属短期保管期限()A、办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料B、公司及部门开展活动的表彰、总结C、部门的一般性业务资料D、工会举办活动的通知、工作报告...
问题:外资股发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确()。A、发行方式B、国际配售与公开募股的比例C、拟进行国际分销的地区D、上市地...
问题:上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内,应当向()报送规范动作情况的报告。A、中国证监会B、上市公司所在地的中国证监会派出机构C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D、证券交易所...
问题:档案保管期限属永久保管期限()A、公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料B、财务审计结论、意见、决定C、投资银行业务项目的相关资料D、人事干部任免、机构设置等材料...
问题:投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括:()A、项目的预计进程执行情况B、项目的综合经济效益C、项目收入支出情况D、项目各流程时间进程...
问题:关于境内上市外资股,下列说法中正确的是()。A、境内上市外资股又称B股B、是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市的股票C、采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖D、投资主体仅限于外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织...
问题:承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。...
问题:内核小组成员应当具备下列条件()A、内核小组成员应具备独立性,成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范,精通投资银行业务方面的专业知识C、坚持原则,秉公办事,遵纪守法,恪尽职守,自重自爱,廉洁自律,公正诚信,勤勉尽责,近五年内没有任何违规违纪记录D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力...
问题:项目完成后,()应对发行人定期回访,对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查,并出具回访报告报送相关的监管机构备案。(业务管理办法第二十三条)A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组...
问题:在改制、辅导、制作申报材料过程中,组长可以指定一名组员对项目现场进行抽查,整个过程抽查次数不得少于5次,每次抽查均要有书面记录,并上报投资银行总部项目管理部门。...