问题:股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。...
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问题:依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。...
问题:以下关于经纪人管理的描述正确的是()...
问题:《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息...
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级...
问题:以下属于营销人员的禁止行为的是()A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
问题:证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
问题:不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种...
问题:《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。...
问题:证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,可以适当向其推介产品。...
问题:营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
问题:下列关于合规部门的理解中,正确的是()A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如,应用评价指标等),并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具,通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查C、无论采取何种组织架构组建合规部门,公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能,包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能,以及区分合规部门和其他控制部门的职能D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言,界定和保持适当的职能...
问题:按合同约定,客户提取担保物需提前一天申请。...
问题:《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题:证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。...
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作...
问题:证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
问题:证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。...
问题:按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()A、文本审阅B、问卷调查C、访谈D、知识测试...