问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
查看答案
问题:多选题分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为,经调查确认,分行对该员工发起违规问责认定,则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息()A应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C应记入“违规问责信息”D应计入“案件信息”...
问题:内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()...
问题:重大关联交易应当由()后,提交兴业银行董事会或者股东大会审议。...
问题:兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体系。...
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题:关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()...
问题:多选题以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()A关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种B关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种C关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬D中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况...
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题:下列关于关联方的授信余额说法正确的是()...
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题:《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()...
问题:有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()...
问题:以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()...
问题:单选题()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。A 业务部门B 合规管理部门C 审计部门D 内控部门...
问题:下列哪一项不属于员工异常行为之“向信贷客户提供高息借款”的表现形式()...
问题:总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总...
问题:操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是(...
问题:单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素() ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤...