问题:未按要求履行报备程序并取得()同意,咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。A、节目所在地证监局B、注册地证监局C、机构所在地证监局D、证监会...
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问题:客户在交易所开立的专用证券账户,户名为()A、客户名称B、管理人名称C、托管人名称D、定向资产管理计划名称...
问题:精彩理财高息债的业绩报酬提取方式为()A、不提取业绩报酬B、年化收益率超过10%部分提取10%C、对开放日累计净值超过累计最高值和1.06中较大者的部分提取15%D、按资产净值的0.8%提取...
问题:当债券市场收益率上涨时,可以采用下面哪些策略进行对冲?()A、国债期货开仓做多B、国债期货开仓做空C、国债期货平仓做多D、国债期货平仓做空...
问题:客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确...
问题:近年来,一些证券公司采取()方式侵害了投资者合法权益,扰乱了市场竞争秩序。A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段...
问题:债券的价格等于未来现金流的贴现,这些现金流包括()A、票息B、本金C、再投资收益D、应计利息...
问题:全国股份转让系统实行()制度,应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。A、主办券商B、主承销商C、做市商D、证券经纪商...
问题:开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些?()A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户...
问题:集合资产管理计划的可投资范围包括()A、货币类资产B、交易所交易证券C、非交易所交易债权类资产D、金融监管部门批准或备案发行的金融产品...
问题:营业场所需要公示哪些内容?()A、员工信息B、证券经纪人信息C、投诉流程D、转销户流程...
问题:信托计划存续期间,受益人向他人转让其持有的信托单位,应满足以下条件()。A、信托受益权不得拆分转让B、信托受益权不得向自然人拆分转让C、机构所持有的信托受益权,不得向自然人转让D、机构所持有的信托受益权,不得向自然人拆分转让...
问题:证券经纪人可以买卖什么证券品种?()A、股票B、基金C、国债D、期货...
问题:以下哪些是集合资产管理计划的特点()A、募集资金规模在50亿元以下B、单个客户参与金额不低于100万元C、客户人数在200人以下,2人以上D、单笔委托金额在300万以上的客户数量不受限制...
问题:根据《上海黄金交易所现货交易规则》,交易所挂牌合约包括()A、现货实盘合约B、现货即期合约C、现货延期交收合约D、现货远期合约...
问题:当前“双享债”业务客户买入债券,现券交收方式为()A、T+0可用B、T+1可用C、T+0可取D、T+1可取...
问题:国内的利率互换的基准利率包括()A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor...
问题:以下可以作为国债期货交割债券的有()A、国债B、企业债C、短融D、中票...
问题:定向客户可以拥有的交易所账户包括()A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户...
问题:客户参与定向资产管理业务,可以委托的资产类型包括:()A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额...