A.现场检查工作底稿
B.现场检查事实确认书
C.检查事实与评价
D.现场检查意见书
A.进场会
B.反洗钱工作领导小组
C.离场会谈
A.《现场检查通知书》
B.《现场检查事实认定书》
C.《执法检查意见书》
A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查
B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查
C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见
D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见
A、填写现场检查立项审批表
B、制定现场检查实施方案
C、编制现场检查通知书
D、现场检查调阅清单
银保监会现场检查办法及行政处罚法知识测试题【附答案】一、单选题（每题3分，共10题，满分30分）1.中国银保监会现场检查办法（试行）规定，现场检查，是指中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的（ ） 单选题 *A行政执法行为(正确答案)B调研走访C摸底排查D指导帮助2.银保监会及其派出机构( )部门负责现场检查的归口管理。 单选题 *A 机构监管部门B政策法规部门C现场检查(正确答案)D功能监管部门3.检查组应当提前或进场时向被查机构发出（ ），组织召开进点会谈，并向被查机构提出配合检查工作的要求。 单选题 *A书面检查通知(正确答案)B口头检查通知C电话检查通知D 书面或口头检查通知4.银保监会及其派出机构承担( )部门负责现场检查的立项和组织实施，提出整改、采取监管措施和行政处罚的建议，通过约谈、后续检查和稽核调查等方式对被查机构整改情况进行评价，并就现场检查情况及时与相关部门进行沟通。 单选题 *A 现场检查(正确答案)B 机构监管C功能监管D行政处罚5.对于被查机构在现场检查前反馈的自查情况中主动发现并及时纠正相关问题，符合中华人民共和国行政处罚法第二十七条规定的相关情形的，应当依法提出（ ）意见建议。 单选题 *A从轻B 减轻C 不予行政处罚D以上都正确(正确答案)6.根据中国银保监会行政处罚办法规定，当事人有下列情形之一的，依法从重处罚（ ） 单选题 *A屡查屡犯的B 不配合监管执法的C危害后果严重的，造成较为恶劣社会影响的D以上都属于(正确答案)7.根据中国银保监会行政处罚办法规定，立案调查结束后，需要移送行政处罚委员会的，由（ ）部门提出处罚建议。 单选题 *A行政处罚委员会B 法律部门C立案调查部门(正确答案)D行政处罚委员会办公室8.根据中国银保监会行政处罚办法规定，作出较大数额的罚款是按照处罚的监管机构层级进行划分的。其中，银保监局对违法机构作出的（ ）万元以上罚款属于较大数额标准。 单选题 *A150B50(正确答案)C30D1009.根据中国银保监会行政处罚办法规定，作出较大数额的罚款是按照处罚的监管机构层级进行划分的。其中，银保监分局对违法个人作出的（ ）万元以上罚款属于较大数额标准。 单选题 *A10B7C5(正确答案)D310.根据中国银保监会行政处罚办法规定，银保监会及其派出机构在处罚银行保险机构时，依法对（ ）采取责令纪律处分、行政处罚等方式追究法律责任。 单选题 *A机构负责人B部门负责人C分管领导D相关责任人员(正确答案)二、多选题（每题5分，共10题，满分50分）1. 现场检查包括（ ） *A常规检查(正确答案)B临时检查(正确答案)C稽核调查(正确答案)2.被查机构及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件资料及相关情况应该（） *A真实(正确答案)B准确(正确答案)C完整(正确答案)D及时(正确答案)3.在配合检查阶段，银保监会及其派出机构可以根据情节轻重，对以下哪些行为采取监管措施和行政处罚。（） *A不配合检查(正确答案)B不如实反映情况(正确答案)C拒绝检查(正确答案)D阻碍检查(正确答案)4.检查组开展查前调查时收集被查机构的信息包括:（ ） *A被查机构内外部审计报告(正确答案)B其对内外部检查和审计的整改和处罚情况(正确答案)C被查机构的业务开展情况、经营管理状况(正确答案)D监管部门掌握的被查机构情况等(正确答案)5.检查处理阶段，对于现场检查发现问题，银保监会及其派出机构可以:（ ） *A可以与被查机构的董事、监事、
A、立案
B、立项
C、通知
D、告知
中国保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查的，应当提前( )日向被检查的保险代理机构或者保险代理分支机构发出检查通知书。
A．3
B．5
C．7
D．10
保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查时，下列说法错误的是( )。
A．中国保监会提前5日发出检查通知书，说明检查的时间、检查人员名单以及检查要求等
B．中国保监会发出的检查通知书必须是正式件
C．检查人员检查时应当出示工作证件
D．中国保监会认为必要的，也可以在不事先通知的情况下直接进行现场检查
需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需（）。
检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。