代持最票只是一种市场操作行为,合规合法,各监管部门不应禁止。
判断题代持最票只是一种市场操作行为,合规合法,各监管部门不应禁止。A 对B 错
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单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A 合规负责人B 合规审查人C 合规监督人D 合规检查人
单选题某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。A 舞弊风险和财务风险B 合规风险C 合规风险和操作风险D 财务风险
问答题为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。
单选题根据全面合规原则()A 合规只是法律与合规部的责任B 合规只是风险管理部的责任C 合规是风险条线的责任D 合规是兴业银行所有员工的责任
判断题对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵(质)押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。A 对B 错
多选题审查制度的合法合规性时,应重点关注的内容包括:()A业务主体是否适格B业务本身是否合法合规C操作流程各个环节是否合法D担保是否合法有效