对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
单选题()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A 中国期货协会B 期货交易所C 中国证券监督管理委员会D 中国证券监督管理委员会派出机构
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多选题期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A董事B股东C经理层D监事
单选题( )依法对首席风险官进行监督管理。A 期货公司B 中国证券监督管理委员会C 中国期货业协会D 中国证券监督管理委员会及其派出机构
单选题()对私募基金业务活动实施监督管理。A 证券交易所B 中国证券投资基金业协会C 中国证券监督管理委员会及其派出机构D 基金登记机构
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A ①②④B ①②③④C ①③D ①③④
多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会派出机构C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会
单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起5个工作日内,向()报告。A 中国证券监督管理委员会相关派出机构B 中国证券监督管理委员会C 中国证券监督管理委员会或派出机构D 中国期货业协会