银行内部和外部监管部门需要查阅客户开户资料的,应由()进行审批,同意办理借阅手续的,应由借阅人现场查阅,开户资料原则上不能复印带走。
客户回单应由受理银行直接交给办理业务的客户,或由开户银行通过回单柜、柜台领取、银行人员上门服务等方式交给收、付款人,严禁外部人员传递客户回单。()此题为判断题(对,错)。
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下列关于信贷档案管理叙述,不正确的是()。A、客户基础资料、用信管理资料由有权审批行归档管理B、业务审批资料由有权审批行相关部门归档管理C、客户基础资料、用信管理资料由开户行归档管理D、客户类信贷档案按客户进行归档管理
内部查阅会计档案,应由查阅人提出申请,并经档案保管人员审批后查阅。
对于客户经理上门收取开户资料的,应由()名客户经理负责对开户资料的真实性进行核实。A、1B、2C、3D、4
监管部门对商业银行进行内部控制评价,可以委托外部评估机构独立进行,也可以委托银行的内部审计部门进行。
某公司客户因内部审计需要向开户网点申请借阅留存的印鉴卡,经内控合规主任审批后,可以向客户提供。
在对公存款业务中()属于开户、续存业务的主要风险点。A、开户资料交接不严密,保管不善B、银行内部人员持单位资料为其他单位进行开户C、未经人民银行审批、备案开户D、使用开户资料复印件进行开户